fbpx

Паспорт под санкциями

+ posts

Специальный советник по санкционному праву коллегии адвокатов Pen & Paper. Практикующий юрист-международник и преподаватель кафедры международного права юридического факультета МГУ им. М.В. Ломоносова.

Сергей Гландин о последствиях утечки «Кипрского досье» для получения второго паспорта и роли санкций в этом вопросе

Преимущества второго паспорта очевидны: при закрытых из-за пандемии COVID-19 границах его наличие существенно упрощает поездки по миру и туризм. Однако россияне ценят второй паспорт не только из-за свободы передвижения. Пока в стране нет гарантий реальной защиты права собственности, независимых судов и каждый может стать фигурантом уголовного дела, второй паспорт дает защиту от экстрадиции. В то же время для получения второго паспорта одного только желания и нужной суммы инвестиций уже недостаточно. Даже в процедуре обращения за гражданством на первый план выходит его величество комплаенс, где все более важную роль играют санкции США и ЕС.

«Кипрское досье» и «Золотой паспорт»

26 августа 2020 года журналисты катарского медиа-холдинга «Аль-Джазира» опубликовали «Кипрское досье», в котором представили результаты исследования данных 2500 участников программы «гражданство за инвестиции», получивших в 2017-2019 гг. паспорт Кипра. Установленные личности новых граждан средиземноморского острова привели расследователей к неутешительным выводам: Кипр продает паспорта уголовникам, замешанным в коррупции политически значимым лицам и фигурантам санкционных списков. Большинство соискателей не получили бы паспорт, если бы в их отношении была проведена более глубокая проверка. Доподлинно неизвестно, как могла произойти столь масштабная утечка конфиденциальных документов, благодаря которой удалось установить основные категории приобретателей «золотого паспорта»: на первом месте – россияне, на втором – китайцы.

Европейский комиссар по вопросам юстиции Дидье Рейндерс уже призвал к полному сворачиванию программы «гражданство за инвестиции» и пригрозил скорым возбуждением против Кипра дела о принуждении к соблюдению обязательств, вытекающих из договоров о ЕС. Главная причина ‒ халатное отношение к панъевропейским требованиям о противодействии финансированию терроризма и отмыванию денег, полученных преступным путем.

Правила игры глобального мира

Еще два года назад для получения паспорта Кипра за инвестиции достаточно было лишь желания и необходимой суммы. Теперь в этом процессе появился еще один участник – комплаенс. Это закономерный результат изменения правил игры финансово-экономического мира, глобализирующегося по американским лекалам. Поскольку гражданство предоставляется за инвестиции, в перечислении которых участвуют западные банки, правила для соискателя выглядят следующим образом:

  • должны быть уплачены налоги;
  • нет претензий к происхождению капитала по части ПОД/ФТ («противодействие отмыванию денег и финансированию терроризма»);
  • претендент не входит в санкционные списки ведущих западных юрисдикций.

Актуальность последнего правила хорошо иллюстрирует опубликованный Сенатом США 29 июля 2020 года доклад «Арт-индустрия и политика США, которые подрывают эффективность санкций». Десятилетиями власти США закрывали глаза на непрозрачные схемы продаж дорогих полотен, отмывание денег на арт-рынке и сокрытие конечных выгодоприобретателей, но обход санкций США стал той красной чертой, с которой власти США мириться не намерены. Теперь последует глобальное закручивание гаек на этом высокодоходном рынке.

Еврокомиссар, пригрозивший Кипру возбуждением дела, во многом прав. Вопросы гражданства относятся к исключительной компетенции национального государства. Только оно вправе решать, кому предоставлять гражданство и на каких условиях. Не существует международного регулирования или общеевропейского регламента предоставления гражданства. При этом каждое государство ЕС обязано обмениваться налоговой информацией в рамках Единого стандарта отчетности, соблюдать пятую директиву ЕС по борьбе с отмыванием денег и не допускать в страну фигурантов санкционных списков ЕС. Невольным контролером властей Кипра и одновременно соучастником становится банк, принимающий вклад инвестора. В силу суверенного равенства государств власти США не могут привлечь к ответственности чиновников Кипра за выдачу паспорта подсанкционному лицу или наложить на них санкции за принятое решение, а вот создать проблемы провайдеру-посреднику за содействие запрещенному лицу или банку могут – вплоть до отключения от мировой банковской системы.

«Банановый» паспорт и важность санкций США

Что касается важности санкций в вопросах гражданства за инвестиции, то хрестоматийным считается случай карибской федерации Сент-Китс и Невис. Среди российских бизнесменов это одно из самых популярных – после Кипра – направлений получения золотого паспорта (Израиль с его программой репатриации не в счет). Программа инвестиционного гражданства Сент-Китс и Невис действует с 1984 года, но ее расцвет приходится на конец 2000-х гг. Для получения гражданства нужно было купить недвижимость на $400 тысяч или вложить $250 тысяч в Фонд сахарной промышленности островов. При этом не нужно было ни ехать за паспортом, ни проживать на новой родине, ни платить налоги, ни служить в армии. Паспорт просто отправляли по почте. Причем уже тогда он давал безвизовый въезд в 136 государств мира, включая ЕС (сегодня – 152). Благодаря активному развитию программы, паспортами обзавелись многие наши сограждане. Они ласково называют его «банановый паспорт».

Финансовый вклад был одним из немногих требований к соискателям. Должную осмотрительность власти островов переложили на посредников, вроде Henley & Partners, а те в погоне за легкой прибылью проверяли соискателей на благонадежность формально и поверхностно. Паспорт выдавался всем желающим. Но вечно этот праздник жизни длиться не мог. В 2013 году свою серьезную озабоченность практикой бесконтрольной раздачи паспортов Сент-Китс и Невис высказали США. Властям США не понравилось наличие паспорта у иранцев из санкционных списков и китайцев, замешанных в серьезных финансовых преступлениях. Власти островной федерации заявили о незамедлительном отзыве паспортов у подсанкционных иранцев, однако в реальности это осталось лишь словами, а ужесточения контрольных процедур не последовало. Пришлось вмешаться подразделению Минфина США по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN). Вердикт FinCEN был строг: островная программа «гражданство за инвестиции» способствует совершению финансовых преступлений, а «иранцы используют паспорт для обхода санкций». Под страхом отключения от финансовой системы всем американским (то есть фактически всем западным) банкам было предписано ужесточить контроль за клиентами с паспортом Сент-Китс и Невис, провести дополнительную идентификацию в целях установления их личности и страны их основного гражданства, а также проверять их на присутствие в санкционных списках США.

Это бросило власти островов в другую крайность. Теперь при малейших сомнениях в благонадежности гражданина ему попросту не осуществляют замену паспорта (срок действия паспорта – 10 лет). Лица из списка Интерпола, списка разыскиваемых ФБР, имеющие процессуальный статус по любому уголовному делу в России и фигуранты санкционных списков не получают даже объяснения о причине или основаниях, по которым власти Сент-Китс и Невис не перевыпустили их паспорт. Информацию о проблемах у своих новых граждан власти островов черпают в базе данных международного комплаенса WorldCheck и перепроверяют через Google.

Второе предупреждение

Кипр узнал об изменении правил игры несколько позже карибской островной федерации. В мае 2018 года остров посетила делегация американских властей во главе с Маршаллом Биллингсли. Под давлением американских властей банки Кипра приступили к массовому закрытию счетов россиян и связанных с ними лиц. Глава ЦБ Кипра позднее заявил, что всего было закрыто 230 тысяч «русских» счетов. Кипрские фидуциарные компании начали показывать на дверь фигурантам «Кремлевского доклада», а посредники программы «золотого паспорта» перестали принимать заявки у россиян под санкциями или с уголовными проблемами. Чтобы власти Кипра не расслаблялись, к ним периодически направляются с инспекциями делегации Конгресса США, иногда во главе с самой Мэксин Уотерс, председателем комитета по финансовым услугам Палаты представителей.

Первый раз о пересмотре решений по выданным «золотым паспортам» власти Кипра объявили в начале ноября 2019 года. Из россиян внимания удостоились находящийся под персональными санкциями США Олег Дерипаска и два топ-менеджера попавшего под санкции «Еврофинанс Моснарбанка». Однако к реальному отзыву паспортов это не привело.

Законодательства Кипра и Сент-Китс и Невис не содержат положений об отзыве паспортов за инвестиции при заведомом предоставлении ложных сведений и не предусматривают возврат средств. Нахождение под санкциями США не является основанием для аннулирования гражданства. При этом Кипр является правовым государством и административное решение об отзыве паспорта может быть оспорено в трех инстанциях судов. Кроме того, Кипр – участник Европейской конвенции о защите прав и основных свобод 1950 года, поэтому подтвержденный судами отзыв паспорта можно оспаривать еще и в ЕСПЧ. Суды могут продолжаться десять лет, на протяжении которых гражданство будет оставаться в силе.

Дорога ко второму паспорту за инвестиции не закрыта ни в одной юрисдикции. Но новым желающим придется открыть для себя понятие «комплаенс», а до обращения к посреднику честно ответить себе на вопрос, соблюдаете ли вы три правила глобального мира.

Фото: Scanpix